EMIR-Checkliste f

Bilaterale Derivategeschte, die nicht er einen CCP abgewickelt werden, sollen gem EMIR ab 1. Dezember 2015 besichert werden. Um diese neue Anforderung zu erflen, msen entsprechende Kontrollprozesse eingefrt werden. Eine Checkliste kann als Leitfaden f diese Kontrollprozesse dienen. Idealerweise auch bei der Zwischenschaltung eines CCP. Bestandteil der Liste sind alle zu berksichtigenden Punkte f eine Verwahrstelle, die erforderliche Dokumentation und das resultierende Reporting. Die Unterarbeitsgruppe EMIR des Arbeitskreis Verwahrstellen der DK hat ein entsprechendes Konzept erarbeitet, bei dem auch die Fondsgesellschaften eingebunden wurden, um mehr Transparenz f Erfordernisse und Prozesse zu schaffen. Unter anderem entht die Checkliste die Festlegung der Konten- und Depotstruktur und der zu besichernden OTC-Derivate gem BSA/CSA, sowie dessen Beteiligten und deren Verantwortlichkeiten. Aurdem umfasst sie das Aufsetzen des Vertragswesens und der Dokumentation, der Erfnungsantre und der Benefits im Detail. Der CCP-Besicherungsprozess und auch die Kontrollmlichkeiten bei der bilateralen Besicherung sind im Konzept ebenso berksichtigt. Die bisherigen Ergebnisse der Arbeitsuntergruppe EMIR wurden von Elke Willy, Referentin Recht beim Verband der Auslandsbanken in Deutschland e.V. und Wolf-Emanuel Zur, Leiter Gruppe Fondsservices bei der WGZ Bank AG, in ihrem gemeinsamen Fachvortrag auf dem Praxisforum Depotbanken am 19. Mz 2015 vorgestellt. Ihr Foliensatz steht hier zum Download bereit. Download Fachvortrag (http://www.konsort.de/fileadmin/konsort/documents/3_PRA_%C3%AA_EMIR-Checkliste_fu_%C3%AAr_bilaterales_und_CCP-Clearing_190315_final.pdf) er Konsort Die Konsort GmbH ist eine Unternehmensberatung, die sich auf die Investmentfondsindustrie spezialisiert hat. Konsort unterstzt Kunden in der Optimierung von Prozessen, Strategie und IT. Die Erfahrungen der Mitarbeiter reichen vom Portfolio-Management er die Fondsbuchhaltung bis hin zur Fondspreisbestigung durch die Verwahrstelle und Sales-Prozesse. Einen besonderen Schwerpunkt legt das Unternehmen auf die Bereiche Exchange Traded Funds (ETF) und Verwahrstellen. Der Firmensitz ist in Mfelden-Walldorf vor den Toren Frankfurts. Kontakt Konsort GmbH Alexander Reschke Bamberger Stra 10 64546 Mfelden-Walldorf +49 6105 94 63 94 presse@konsort.de http://www.konsort.de

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