Seminar MaRisk Compliance Officer

Mit dem Seminar MaRisk Compliance Officer erlernst Du als Compliance Officer folgendes Fachwissen:

Schnittstelle zur Auslagerungen AT 9 MaRisk
Schnittstelle Compliance Officer zu ISB und DSB
Pflichten als Compliance Officer: Monitoring + Kontrolle
Besuche auch den S+P Informationsblog Produkte- und Märkte-Katalog - MaRisk AT 8.

Zielgruppe für das Seminar MaRisk Compliance Officer
Vorstände und Geschäftsführer bei Banken, Finanzdienstleistern, Kapitalanlage- und Fondsgesellschaften, Leasing- und Factoring-Gesellschaften
Führungskräfte und Spezialisten aus den Bereichen Compliance, Rechtsabteilung und Interne Revision


Dein Nutzen mit dem Seminar MaRisk Compliance Officer
Schnittstelle zur Auslagerungen AT 9 MaRisk
Schnittstelle Compliance Officer zu ISB und DSB
Pflichten als Compliance Officer: Monitoring + Kontrolle


Dein Vorsprung mit dem Seminar MaRisk Compliance Officer
Jeder Teilnehmer erhält kostenfrei folgende S+P Tool Box:

S+P Muster: Stellenbeschreibung und Kontrollplan für den Compliance-Beauftragten
S+P Test: Überwachungs- und Präventionsmaßnahmen zur Sicherstellung Compliance-Vorgaben
S+P Check: Systemprüfung zum IT-System


Dein Programm:

Schnittstelle zu Auslagerungen AT 9 MaRisk
Optimales Zusammenspiel mit dem zentralen Auslagerungsbeauftragten gestalten:
Neue Dienstleistersteuerung AT 9.7 mit Risikoanalyse und neuem Auslagerungsbericht
Compliance-Beauftragter als zentraler Auslagerungsbeauftragter?
Pre-Outsourcing Analyse nach MaRisk AT 9 und EBA-Leitlinien:
Mindestanforderungen an die Due Diligence Prüfung eines künftigen Dienstleisters
Wann muss zwingend eine Einstufung als kritische / wesentliche Auslagerung erfolgen?
Worauf hat der Compliance Officer bei Anpassungsprozessen AT 8 MaRisk zu achten?
AT 8.1 MaRisk: Jährlichen Neue Produkte-Check sicher integrieren.
Schnittstelle Compliance Officer zu ISB und DSB
Aufsichtliche Anforderungen an die IT Governance:
Ist die Auslagerung Datenschutz-Compliant?
Schnittstellen zwischen Auslagerungsbeauftragten, ISB und DSB prüfungssicher festlegen
AT 7: Prüfungsschwerpunkt IT-Compliance:
IT-Strategie, IT-Umfeld und IT-Organisation im Fokus der neuen MaRisk
Sicherer Umgang mit selbst entwickelten IT-Anwendungen, Zugriffsrechten, IT-Abnahmen sowie Veränderungen im IT-System
Neuer Handlungsbedarf für den Compliance Officer: Monitoring + Kontrolle + Reportin
Akuter Handlungsbedarf für die Compliance Funktion aus EBA und SREP-Vorgaben
Sorgfaltspflichten als Compliance Officer sicher erfüllen Risiken aus der Garantenstellung gezielt begrenzen
Vermeiden von Rechtsrisiken:
Risikoanalyse für ein prüfungssicheres Legal Inventory
Aufsichtsrecht: Vorgaben für ein Legal Inventory
Durchführung der qualitativ verschärften Risikoanalyse auf Basis einheitlicher Scoring-Kriterien
Kontrollplan Compliance:
Überwachungs- und Kontrollhandlungen im Überblick
Revisionssichere Überprüfung der Compliance-Vorgaben


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Seminare Compliance Finanzunternehmen

Seminare Compliance Nicht-Finanzunternehmen

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